百问百答

2015.08.11 08:29:13


1.东北商品交易中心发售模式会员分为几类?

答:
(1)交易会员

(2)经纪会员

2.交易会员可以从事哪些业务?

答:
(1)商品发售、交易;

(2)本中心规则制度准许的其他业务。

3.经纪会员可以从事哪些业务?

答:
(1)自营商品发售、交易;

(2)在商品鉴定、托管、入库、入场、挂牌、征集、增发等各个环节为交易会员提供综合经纪服务;

(3)本中心规则制度准许的其他业务。

4.申请成为东北商品交易中心发售模式会员的流程?

答:
(1)根据自身的条件和意愿,决定拟申请的会员类别;

(2)填写并提交本中心统一制定的《入会申请表》,并按要求提供相关材料;

(3)入会申请被批准后,与本中心签订《会员入会协议》,即取得会员资格;

(4)缴纳会费;

(5)领取本中心制发的会员资格证书、会员代码及初始密码。

5.会员的会籍资格是多长时间?

答:
会员的会籍资格期限为3年,具体起止时间以《会员入会协议》记载为准。会籍资格期限届满后,可以重新签订《会员入会协议》,以使会籍资格延续,否则会籍资格将自动丧失。

6.会员应缴纳多少押金?

答:
会员应交纳会员押金5万元,作为会员履行会员协议的担保。

7.对会员押金有哪些规定?

答:
如会员违反会员协议或本中心规则制度,本中心有权从会员押金中扣除相应款项。会员押金余额不足5万元时,会员有义务补足差额。

8.会员押金如何退回?

答:
会员在会籍期限内不存在本办法等制度文件规定的扣款情形的,本中心将于会员会籍期限届满后5个工作日内退还会员押金。

9.会员可以单方面退会吗?

答:
未经本中心书面同意,会员不得单方提出退会。如会员执意退出会籍,则本中心有权不退还会费和会员押金。

10.会员在进入东北商品交易中心交易平台前,应做哪些准备?

答:
先注册成为会员并开通会员账户,在注册会员和开设会员账户时,应按本中心要求填写开户信息及数据。因会员提供信息、数据有误或者故意提供虚假数据而引起的任何法律责任,均由会员自行承担。

11.会员密码丢失怎么办?

答:
会员对其账户及密码进行严格保密。当会员丢失会员账户或密码时,必须及时向本中心办理挂失,因会员密码失密、丢失等原因给其自身造成的损失均由会员自行承担。

12.会员变更重要信息应该如何办理?

答:
当会员的重要数据变更时,应及时书面通知本中心,并申请办理变更手续,否则造成的任何后果均由会员自行承担。

13.会员的哪些行为会受到本中心处罚?

答:
如会员违反国家法规或本中心规则制度,本中心有权限制其会员账户。在发生包括但不限于下列情行时,本中心有权冻结其会员账户,并有权自行做出终止会员的会员资格、移交司法部门等决定:

(1)会员提交的资料存在虚假、重大遗漏或重大隐瞒;

(2)会员利用本中心的交易平台从事非法活动;

(3)会员在本中心所投入的资金来源非法;

(4)会员诋毁本中心声誉,或恶意攻击或损害本中心网站、交易软件等;

(5)会员恶意操作,损害或威胁本中心或他人的合法权益;

(6)会员实施的其他损害本中心或他人合法权益的行为。

14. 出现哪些情况,由会员自行承担责任?

答:
(1)任何原因造成的会员交易指令信息不明、不完整等情况;

(2)会员账户被依法采取冻结、扣划等强制措施;

(3)会员账户资金不足,或资金来源非法;

(4)会员的交易指令出于任何非法目的;

(5)会员未按照本中心规定正确操作;

(6)不可抗力、网络攻击或病毒攻击、系统故障、通讯设施故障电力设施故障或其他不可归责于本中心的情况。

15.会员的哪些行为会迫使交易中心对其作出扣除押金的处罚?

答:
(1)违规向交易会员收取任何费用;

(2)因过错导致本中心受到行政、刑事处罚;

(3)其他严重违反本中心规则制度的情形。

16. 申请成为东北商品交易中心发售模式会员应该具备哪些条件?

答:
(1)为合法设立的法人或其他组织;

(2)拥有开展商品发售交易所需的专业人员;

(3)自愿接受并承诺遵守本中心规则制度;

(4)了解本中心采用的商品发售交易模式,具有一定的风险识别能力和风险承受能力;

(5)不存在法律法规、本办法及本中心其他制度文件禁止或限制其加入的情形。

17. 会员若对交易中心的处理决定不认可,怎么办?

答:
会员若对本中心的处理决定不服,有权自收到处理决定后10 个工作日内,以书面形式向本中心提请复议。对于会员的复议申请,本中心受理并做出决定。复核期间不影响处理决定的执行。

18.交易会员享有哪些权利?

答:
(1)依法在本中心挂牌发售商品;

(2)依法在本中心进行商品买卖交易;

(3)获得商品交易产生的收益;

(4)查阅公布的商品资料并享受本中心提供的相关资讯服务;

(5)对本中心的工作提出意见和建议;

(6)对本中心工作人员的失职行为进行投诉;

(7)在符合本中心要求时,可申请成为经纪会员。

19. 交易会员应履行哪些义务?

答:
(1)按本中心要求填写开户信息及数据,开通会员账户;

(2)遵守与商品发售交易有关的国家法规和本中心规则制度;

(3)缴纳商品发售、交易等环节规定的应向本中心支付的各类费用(包括但不限于会费、会员押金、鉴定费、挂牌费、托管费、交易手续费等);

(4)承担商品交易亏损的风险;

(5)其他应履行的义务。

20.交易会员的哪些行为是严格禁止的?

答:
(1)与经纪会员串通,蓄意抬高挂牌发售价格;

(2)发布虚假信息,误导市场,扰乱市场秩序;

(3)在办理变更交易账户期间,进行有关商品发售、商品买卖等一切交易(待所有变更手续办理完毕之后方可进行交易);

(4)诋毁本中心声誉以及恶意攻击本中心网站及网络交易系统;

(5)代表本中心或以本中心名义发表、签署任何文件;

(6)私自涂改、转借、转让会员证书;

(7)以本中心工作人员身份对外开展业务;

(8)其他任何损害本中心及其他会员利益的行为。

21.申请成为本中心的经纪会员需要具备哪些条件?

答:
(1)为合法设立的公司法人或其他组织;

(2)拥有开展业务所需的专业人员;

(3)具有发展交易会员的潜在能力和渠道;

(4)最近三年无不良信用记录;

(5)自愿接受并承诺遵守本中心规则制度;

(6)对本中心采用的商品发售交易模式有深刻的理解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;

(7)不存在法律法规、本办法及本中心其他制度文件禁止或限制其加入的情形。

22.经纪会员享有哪些权利?

答:
(1)依法在本中心挂牌发售商品;

(2)依法在本中心进行商品买卖交易;

(3)获得商品交易产生的收益;

(4)查阅公布的商品资料并享受本中心提供的相关资讯服务;

(5)对本中心的工作提出意见和建议;

(6)对本中心工作人员的失职行为进行投诉;

(7)发展其他经纪会员和交易会员;

(8)在符合条件的情况下,依据《东北商品交易中心经纪会员奖励办法》获得奖励;

(9)为交易会员参与商品发售交易提供综合经纪服务,包括市场调查、宣传推广、交易挂牌辅导、解答咨询,以及协助安排商品鉴定、挂牌、托管、交收等;

(10)可推荐符合条件的行业专家加入本中心专家委员会。

23.经纪会员应履行哪些义务?

答:
(1)按本中心要求填写开户信息及数据,开通会员账户;

(2)遵守与商品发售交易有关的国家法规和本中心规则制度;

(3)保守本中心和其他会员的商业秘密,自觉维护本中心的市场声誉及合法权益;

(4)积极发展新的交易会员,协助交易会员开立会员账户,协助交易会员开立银行资金账户;

(5)协助并督促交易会员缴纳商品挂牌、托管、鉴定、交易、交收各个环节规定的款项及费用;

(6)明确告知交易会员有关商品交易可能亏损的风险,倡导理性投资;

(7)应对所推荐的全部交易会员在上报前进行入会辅导与前置审核;

(8)缴纳商品发售、交易等环节规定的应向本中心支付的各类费用(包括但不限于会费、会员押金、鉴定费、挂牌费、托管费、交  易手续费等);

(9)及时完整地向交易会员提供本中心发布的文件;

(10)对于自营的商品交易承担亏损的风险;

(11)对于取得的奖励和其他收益,应按国家相关法律法规依法缴纳税款;

(12)其他应履行的义务。

24.经纪会员的哪些行为是严格禁止的?

答:
(1)与交易会员串通,蓄意抬高挂牌发售价格;

(2)代替交易会员签订《交易会员入会协议》,代替交易会员办理开户、销户事宜,代替交易会员下达交易指令或调拨资金;

(3)挪用交易会员名下的商品或者资金;

(4)与交易会员约定分享商品交易收益或者分担商品交易损失;

(5)为获取奖励而鼓动、诱使交易会员进行不必要的商品交易;

(6)通过使本中心现有交易会员转出再转入或换名转入的方式增加自身交易会员数量,从而谋求奖励;

(7)委托他人代理其从事开发新的交易会员和为交易会员提供服务等活动;

(8)向交易会员提供投资建议,对商品价格的涨跌或市场走势做出确定性的判断;

(9)向交易会员做出有关其资产本金不受损失或其取得最低收益的任何承诺;

(10)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导交易会员的信息;

(11)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导等不正当手段招揽交易会员;

(12)泄露本中心或交易会员的商业秘密、个人隐私等保密信息;

(13)为交易会员提供融资或担保服务,或为交易会员之间的融资行为提供中介、担保或其他便利;

(14)代替交易会员在相关协议、文本等资料上签字盖章;

(15)在开展业务过程中,收取或接受交易会员的任何款项和财物;

(16)委托他人代理其从事开发新的交易会员和为交易会员提供服务等活动;

(17)其他任何损害本中心或其他会员利益的行为。

25.会员如何管理会员资金?

答:
本中心实行会员资金银行全托管,所有会员资金均必须存入本中心指定的结算银行的存管账户。会员必须在本中心指定的银行开设资金账户,并开通银行与本中心的绑定业务。

24.经纪会员有不专业的行为,交易会员应该如何处理?

答:
针对经纪会员的不专业行为,交易会员有权向本中心投诉。本中心会在5个工作日内给予答复。

26. 交易会员如何向交易中心提出挂牌申请?

答:
交易会员应委托本中心经纪会员向本中心提出挂牌申请。交易会员和经纪会员须向本中心提交《委托挂牌代理协议》、《挂牌申请书》、《商品发售可行性研究报告》、《持有人承诺书》等相关文件。

27.对经纪会员撰写《商品发售可行性研究报告》有哪些要求?

答:
(1)独立、审慎、客观;

(2)引用的资料真实、准确、完整并须注明来源;

(3)无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

28. 《商品发售可行性研究报告》有哪些作用?

答:
(1)经纪会员提供发售商品的《商品发售可行性研究报告》,包括但不仅限于该商品的合法性、市场规模、市场趋势、投资价值研究和由专业人员签发的商品价值评估报告。《商品发售可行性研究报告》应当对影响发售商品投资价值因素进行全面分析,运用行业公认的估值方法对挂牌商品的合理投资价值进行预测;

(2)仅供交易会员参考,不能作为本中心对该商品投资前景的承诺或认可。

29.对首次申请挂牌流通的商品有要求吗?

答:
首次申请挂牌流通的商品市值不得低于人民币200万元。

30.挂牌费用如何收取?

答:
交易会员办理完托管手续后的两个交易日内,须将挂牌费通过交易客户端支付至交易中心,在规定时间内未及时支付挂牌费的,每延期一日收取挂牌商品市值0.1%的滞纳金。交易会员足额支付挂牌费后,商品方可挂牌交易。

31.挂牌商品基准价如何制定?

答:
挂牌商品基准价由本中心根据经纪会员推荐挂牌价、专家委员会综合评审价、专业市场现货均价综合考虑制定。


32.鉴定费如何收取?

答:
鉴定费现场收取,凭交款凭证进行商品鉴定;对经鉴定后不符合要求的商品,不准进入托管库,退还挂牌申请人。

33.对鉴定不合格的商品如何处理?

答:
对经鉴定后不符合要求的商品,不准进入托管库,退还挂牌申请人。退还过程中所出现商品的损耗、损失由申请方自行承担。

34.申请挂牌的商品如何转为挂牌申请人的交易账户内的商品持有量?

答:
申请挂牌商品经本中心组织鉴定后,本中心出具《鉴定托管单》并于指定时间内将托管入库量转为挂牌申请人的交易账户内的商品持有量。

35.持有挂牌商品的交易会员如何办理入场申请?

答:
持有本中心挂牌商品的交易会员,在本中心发布征集托管公告后,可以在公告限定的托管日前通过书面或交易客户端向本中心提出入场登记申请。

36.入场登记需要提交哪些资料?

答:
(1)书面申请须提交以下文件:《入场登记申请书》、《持有人承诺书》、《委托入场登记协议》,如交易会员委托他人代为办理入场登记事项,还需递交《授权委托书》以及受托人身份证明;

(2)通过交易客户端提交申请的,须确认阅读、理解、接受《持有人承诺书》的所有条款,并补交上述书面资料。

37.会员可以独立办理商品入库吗?

答:
会员办理商品入库托管必须经其法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章。

38. 商品的申购时间?

答:

 交易会员可以使用其所持的账户在申购日(以下简称T日)申购挂牌商品,申购时间为T日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00。


39.发售模式申购流程?

答:
(1)投资申购(T日):交易会员在申购时间内缴足申购款,通过交易客户端发出申购指令,申购指令提交后,申购资金将被冻结。

(2)抽签(T+1日):本中心系统按照抽签规则进行抽签,并对抽签结果进行公布,对未中签部分的申购款予以解冻。

(3)挂牌交易(T+2日):挂牌商品上市交易。

40.申购挂牌商品需要全额缴纳申购款吗?

答:
是的

41. 什么是申购价?

答:
申购价即为本中心确定的挂牌商品基准价。

42.经纪会员推荐挂牌价如何制定?

答:
由挂牌商品申请人与经纪会员协商制定。

43.什么是专家委员会综合评审价?

答:
由专家委员会评审小组依据《专家委员会评审规则》确定该商品在评审时可能实现的参考价值。

44.什么是专业市场现货均价?

答:
采集于专业现货市场,由本中心特约信息员按规定申报。专业市场现货均价为发布该商品托管公告之前一周现货市场平均价。

45.申请人如何向本中心提出二次托管申请?

答:
在本中心发布相关商品增发公告时,申请人可委托本中心经纪会员向本中心提出二次托管申请。申请时须向本中心提交《托管申请书》及《持有人承诺书》。

46.如何获取商品申购及增发信息?

答:
本中心将在官网发布商品申购及增发公告。

47.申购挂牌商品需要准备哪些资金?

答:
申购挂牌商品须全额预缴申购款及申购手续费。

48.申购抽签结束后,未中签交易会员预缴的款项如何处理?

答:
申购抽签结束后,未中签申购款及相应申购手续费将退还至交易会员账户,本中心不支付任何利息。

49.发售模式的交易时间?

答:

本中心交易日为每周一至周六,国家法定节假日和本中心公告的休市日除外。交易时间为交易日的上午9:30-11:30,下午13:00-15:00。交易期间因故停市,不作顺延。

50.  客户端在哪里下载?


答:
登录http://fs.dbce.cn/里,即下载专区中下载客户端

51.一位交易会员可以开多个交易账户吗?

答:
不能。一位交易会员只能开立一个交易账户,交易账户包含:商品账户和资金账户。

52、东北商品交易中心采取哪种结算制度?

答:
本中心实行日终资金结算制度及所持商品日终结算制度。

53、随时都能进行银商绑定吗?

答:
银商绑定时间仅为交易日的8:50到15:20,其他时间无法完成。

54. 如何在网银上自助办理银商绑定?

答:
登录http://fs.dbce.cn/,在入市指南”里查阅“银商绑定流程”。

55.随时都可以进行资金划转吗?

答:
资金划转是有时间限制的。

每个交易日内8:50到15:20,可以进行资金划转(本中心公告的休市日除外)。

56.在银行柜台办理银商转账业务时,交易市场名称如何填写?资金账号如何填写?

答:
交易市场名称是“东北商品交易中心有限公司”

资金账号填写会员的交易账号。
57.中国工商银行出入金有无手续费?
答:
免费。
58.如何进行资金转账?

答:
(1)通过交易客户端进行银商转账;

(2)通过银行柜台进行银商转账;

(3)通过网上银行进行银商转账。

59. 下载交易客户端后,被杀毒软件查出有木马,如何解决?

答:
请退出杀毒软件,重新下载安装后再打开杀毒软件即可。

60.  交易密码或资金密码忘了怎么办?如何更换银行卡?

答:
需重置密码或更换银行卡。

(1)重置密码需提供:会员手持本人身份证拍上身照一张、身份证正反面、修改函直接发至客服QQ:4001011777,并备注姓名、手机号码、交易账号、需重置交易密码或资金密码。

(2)更换银行卡:会员需先将交易账户内的资金全部出金,然后再通过网银或柜台将其已绑定的银行卡解绑;会员手持本人身份证拍上身照一张、身份证正反面、新的银行卡正面拍图、修改函直接发至客服QQ:4001011777,并备注姓名、手机号码、交易账号、办理成功后,客服会电联或短信通知。

61.会员如何销户?

答:
(1)若已做银商绑定但未交易,直接解除绑定后方可销户;

(2) 若已做银商绑定并已交易,需将交易账户内的订单全部处理并全部出金,再到银行进行解绑后可销户;销户需提供:开户人手持本人身份证、销户申请函发至客服QQ(4001011777)备注姓名、手机号码、交易账号、销户原因。办理成功后,客服会电联通知。

62. 有藏品想挂牌,但市值不够200万怎么办?可以申请吗?该怎么做?

答:
如果该藏品是已挂牌品种,任意市值均可填写《入场登记申请书》、《持有人承诺书》、《委托入场登记协议》通过综合经纪会员向交易中心递交入市申请;如果非交易中心挂牌藏品,则填写藏品《挂牌申请书》、《持有人承诺书》、《委托挂牌代理协议》通过综合经纪会员向交易中心递交新藏品挂牌申请。具体挂牌申请资料请登陆东北商品交易中心官网(www.dbce.cn)下载,备齐后邮寄给我们,审核通过后会有电话通知。

63.如何收取交易手续费?

答:
买入与卖出,均收取交易额的千分之一作为交易手续费。

64.如何得知上市品种有哪些?

答:
官网及时公布,请留意官网公告。

65.每日涨跌幅是多少?开盘当天涨跌幅有限制吗?

答:
每日涨跌幅限制为±10%。开盘当日涨跌幅限制为±30%,若后期交易中心有调整将及时在官网公告。

66.交易指令的有效时间?

答:
交易指令在当日的交易时间内有效。如果交易指令不能一次性全部成交,未成交的部分继续参加当日的交易。

67.交易指令是什么?

答:
交易指令是交易会员发出的要约,一旦成交,交易会员必须履行相应的义务。

68.交易指令包括哪些组成元素?

答:
交易指令应包括交易商品代码、名称、交易数量和交易价格等。

69.买入指令如何操作?

答:
当交易会员提交购买指令时,应保证交易账户内有足够的资金。系统会在交易指令有效期内,冻结相应的资金。资金在被冻结期间内将不得转出或做其他用途。

70.卖出指令如何操作?

答:
当交易会员提交卖出指令时,应保证交易账户内有足够的商品持有量。系统会在交易指令有效期内,冻结相应数量的交易商品。商品在被冻结期间内不得用于其他交易或用途。

71.交易商品有数量限制吗?

答:
单笔交易最大数量原则上不超过本中心该挂牌商品市场流通量的1%。根据市场流通量的变化,本中心可适时调整单笔交易最大数量。

72.新商品上市挂牌交易的价格波动幅度?

答:
新商品挂牌交易首日价格波动幅度最大为±30%,次日起日价格波动幅度最大为±10%。

73.当日有效价格范围的计算方法是什么?

答:
当日有效价格范围的计算方法为:当日参照价格×(1±日价格波动幅度)。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。根据市场管理需要,本中心可以调整发售商品的日价格波动幅度。

74. 什么是开盘价?

答:
开盘价为当日该商品的第一笔成交价格。

75. 什么是收盘价?

答:
收盘价为当日该商品交易时间内最后三分钟所有交易的成交量的平均价,最后三分钟无交易的,其收盘价为当日最后一笔成交价。

76.未成交的交易指令可以被撤销吗?

答:
交易指令在被确认成交之前可以撤销,撤销指令应于交易时间内发出。

77.交易当日未成交的交易指令翌日还有效吗?

答:
未成交的交易指令于当日收盘后自动失效。交易指令失效或被成功撤销后,与该交易指令对应的款项或商品将被自动解冻。

78.电子合同包括哪些内容?

答:
电子合同的主要条款包括但不限于:合同编号、发售商品名称、发售商品代码、成交价格、成交数量、计价单位、交易时间、交易手续费。

79.由于特殊原因造成无效交易怎么办?

答:
因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,本中心可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易,经本中心研究认定后,可以采取适当措施进行处理。违反本规定相关条款,严重破坏市场正常运行的交易,本中心有权宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。

80.申请交收的数量有限制吗?

答:
申请商品交收的数量不得低于本中心规定的该商品最低交收数量。

81.交易会员在什么时间内可以提出提货申请?

答:
交易会员在每个交易日的9:30-11:30、13:00-15:00可通过交易客户端注册提货单,生成提货单后,提货单所对应的商品数量被锁定进入待交收状态,停止在系统上交易。

82.交易会员办理实物交收时需要提交哪些文件?

答:
交易会员办理实物交收时所需的全套文件:“商品提货单”传真件(或打印件)、机构营业执照复印件(盖章)、机构商品交收授权委托书(盖章)、受托提货人的身份证原件与复印件。

83.仓库办理交收的工作时间有哪些?

答:
仓库办理交收的工作时间:本中心指定交收日的09:45-16:00。

84.交易会员提出交收申请后,“商品提货单”可以注销吗?

答:
交易会员提出交收申请后,进入“商品提货单”状态的商品数量将被锁定,交易会员有权在交易客户端对该提货单进行注销,注销后该“商品提货单”将被取消,其对应的商品数量将被解除锁定。


85.交易会员提出交收申请后,交收中的商品可以交易吗?

答:
交易会员提出交收申请后,进入“商品提货单”状态的商品数量将被锁定,不能进行交易操作。

86.商品提货单的有效时间?

答:
“商品提货单”生成后,若在指定的交收时间内未办理商品交收业务,该“商品提货单”将作废。

87.“商品提货单”作废后,商品的可交易数量为什么没有增加?

答:
“商品提货单”作废后,其对应的商品仍被锁定,需要交易会员在交易客户端进行注销提货单以解除锁定。

88.发售商品的增发条件?

答:
增发条件一: 当挂牌商品线上5日收盘均价有效超过本中心现货基准价且超出部分达本中心现货基准价的100%时,本中心将进行风险警示,发布风险提示公告;当挂牌商品线上5日收盘均价有效超过本中心现货基准价且超出部分达本中心现货基准价的150%时,本中心将根据市场交易情况发布增发公告,对该挂牌商品进行增发;

(2)增发条件二:当交易会员申请对某一挂牌商品进行增发申请时,其申请经中心审核后,当超过参与表决的60%流通量的线上持有人同意时,本中心有权根据该商品的线上交易和相关市场情况决定是否针对该商品进行增发。

89. 发售系统中的现货基准价制定依据是什么?

答:
本中心综合考虑挂牌商品品相、鉴定、存储、托管费用等各种因素后,将依托市场信息采集员采集每个交易日北京、上海、广州及专业网站现货市场报价,并综合上述现货市场报价之均价乘以130%作为现货基准价。

90.增发的流程是什么?

答:
1、触发增发条件一:

(1)发布触发增发条件公告;

(2)发布增发公告;

(3)托管鉴定入库、上市交易公告;

(4)收取增发挂牌费;

(5)上市交易。

2、触发增发条件二:

(1)提交增发预申请;

(2)审核增发预申请;

(3)审核通过发布投票表决公告;

(4)统计投票表决受理期投票结果;

(5)发布投票表决结果的公告;

(6)投票通过的发布增发公告;

(7)托管鉴定入库、上市交易公告;

(8)收取增发挂牌费;

(9)上市交易。

91. 增发有哪些规定?

答:
一、触发本细则第三条增发条件一进行增发时:

1、该类增发申请原则上只针对该挂牌商品线上持有人,并根据增发总量、总流通量、持有人持有数量按比例确定增发数量。根据市场交易情况,本中心可以考虑是否面向全体交易会员进行增发,且增发商品可考虑对线上持有人进行定向配售。

2、增发商品总量为该商品已挂牌总量的30%-50%。持有该挂牌商品的交易会员可根据该商品具体的增发公告进行增发申报。

3、当该增发商品增发完成并挂牌交易两周后,其线上5日收盘均价仍有效超过本中心现货基准价且超出部分达本中心现货基准价的150%时,本中心将根据市场交易情况考虑对该挂牌商品进行第二次增发,增发总量为该商品已挂牌总量的50%-100%。持有该挂牌商品的交易会员可根据该商品具体的增发公告进行增发申报。

4、当该增发商品第二次增发完成并挂牌交易两周后,其线上5日收盘均价仍有效超过本中心现货基准价且超出部分达本中心现货基准价的150%时,本中心将根据市场交易情况考虑对该挂牌商品进行第三次增发,增发总量为该商品已挂牌总量的50%-100%。持有该挂牌商品的交易会员可根据该商品具体的增发公告进行增发申报。

5、当该增发商品第三次增发完成并挂牌交易两周后,其线上5日收盘均价仍有效超过本中心现货基准价且超出部分达本中心现货基准价的150%时,本中心根据市场交易情况考虑对该挂牌商品实施T+1交易制度(当天买入,第二天才能卖出),实行T+1交易制度两周后,其线上5日收盘均价仍有效超过本中心现货基准价且超出部分达本中心现货基准价的150%时,本中心根据市场交易情况考虑对该挂牌商品实施T+2交易制度(当天买入,第三天才能卖出),依此类推,直至对该挂牌商品实施T+5交易制度。实施交易限制的挂牌商品,当其线上5日收盘均价与本中心现货基准价超出部分不超过本中心现货基准价的150%,该挂牌商品恢复正常交易。

二、触发本细则第三条增发条件二时,本中心将根据参与表决人的意见和市场情况等综合决定增发数量、参与人及上市流通方式。

92.在鉴定托管时向增发申请人收取的鉴定费和增发费是怎样计算的?

答:
(1)鉴定费=(发布增发公告日前一交易日的线上五日均价)×鉴定数量×鉴定费率;

(2)增发费=(发布增发公告日前一交易日的线上五日均价)×增发数量×*增发费率。

93.当挂牌商品触及增发条件时怎样安排相关商品增发业务?

答:
当挂牌商品触及增发条件时,考虑到挂牌商品种类、数量及增发工作量,本中心将根据实际情况,逐步安排相关商品增发业务。

94.挂牌商品达到哪些条件时不再进行增发业务?

答:
本中心挂牌商品达到以下条件之一时,其线上交易价格已能代表该商品市场流通价格,该类商品可不再进行增发业务。

(1)该挂牌商品本中心流通量已经达到该商品总发行量的50%或以上;

(2)该商品现货市场流通的实物绝大部分品相已达不到本中心鉴定入库标准;

(3)经本中心两次增发后,该挂牌商品两次新增托管总量达不到本中心该挂牌商品流通量的20%。

95.办理增发之鉴定托管前,交易会员需要做哪些准备?

答:
办理增发之鉴定托管前,交易会员须在增发公告规定时间内,在本中心交易客户端完成商品的增发申请注册,并阅读《持有人承诺书》。

96.登记结算部门为商品交易提供哪些服务?

答:
登记结算部门为商品交易提供集中登记、存管、查询与结算服务。

97.东北商品交易中心结算的货币有哪些?

答:
本中心统一使用人民币进行结算。

98.登记结算部门有哪些职能?

答:
1、商品账户、资金账户的设立和管理;

2、商品的登记,包括初始登记、变更登记、退出登记;

3、依法提供与商品登记业务有关的查询、资讯、咨询和培训服务;

4、维护商品持有人会员名册。持有商品的交易会员名册主要内容包括交易会员名称、商品账户号码、持有商品数量等;

5、其他与商品登记结算相关的业务。






版权所有:Copyright(C)东北商品交易中心 辽ICP备14015861号-1 传真:0412-5674000
公司地址:辽宁省鞍山市铁东区中华南路300号和300甲号